枣庄市山亭区人民法院关于从严查处危害资本市场秩序行为切实保护中小投资者利益的实施意见

(试行)

为进一步服务和保障我区资本市场持续、稳定、健康发展，切实保护中小投资者利益，为我区经济发展提供坚强有力的司法保障，经研究，特制定如下意见:

一、切实提高保护中小投资者利益的司法意识

1、充分认识保障和促进资本市场健康发展的重要意义。近年来，我国资本市场快速发展，成为解决企业融资问题的重要渠道。但一些财务造假、操纵市场等违法犯罪活动严重扰乱资本市场秩序。从严查处危害资本市场秩序行为，切实保护中小投资者利益已经成为审判工作的重要领域，是审判职能作用充分发挥的崭新舞台，是人民法院化解社会矛盾、促进社会管理创新的重要方面。

2、准确把握保护中小投资者利益的切入点。当前，危害资本市场秩序行为的风险仍普遍存在，山亭区法院要高度重视我区企业合规经营情况，完善民事赔偿和刑事追责，增强对企业实施财务造假等违法、犯罪行为的威慑力，充分发挥司法审判的规范、引导和服务功能，为我区资本市场长期、稳定、健康发展营造良好的法治环境。

二、持续优化保障中小投资者投资法治环境

3、提升诉讼服务质量。继续提供优质、高效诉讼服务，从时间上、经济上降低中小投资者维权成本，提高投资者维权的积极性。加强电子诉讼服务平台、诉讼服务热线、移动微法院、互联网庭审建设，为中小投资者提供线上线下一站式诉讼服务，实现案件流程和信息自助查询及在线缴费。推进跨域立案，降低诉讼成本，实行送达事务集约化办理，实现快速便捷的电子送达及集中统一送达。

4、改革审判工作机制。大力推行繁简分流，严格执行

相关案件“分调裁审”工作流程管理规定，构建多元解纷、速裁庭审、繁案精审分层递进的工作模式。引导中小投资者用好“代表人”制度，鼓励由证券投资者保护机构代表投资者提起诉讼。实施民事诉讼调查令制度，对拒不履行协助取证义务的单位和个人依法予以民事制裁，提高中小投资者收集证据的能力。

5、创新纠纷化解机制。积极推进投资者纠纷多元化解，

加快机制创新。加强与证监部门、公安机关、金融监管机关

等部门协调配合，通过诉讼调解、行业调解、行政调解等多元调解方式，快速高效化解证券期货案件矛盾纠纷。

6、加大对相关违法犯罪行为的打击力度。依法严惩各

类危害资本市场秩序，侵犯中小投资者利益的违法犯罪行为。以案件为抓手，增强民事审判的救济作用和刑事审判的

威慑作用，强化对中小投资者的司法保护。

7、充分发挥司法导向作用。不断创新中小投资者司法

保护宣传的方式和途径，扩大中小投资者司法保护的社会影响力。通过走访企业、公布典型案例等形式，教育和引导企业逐步形成遵守资本市场的相关法律、法规，保护中小投资者合法权益的意识，促进我区资本市场健康持续发展。

三、加强督导检查

8、加大对本院相关业务部门办理相关案件情况的检查

监督，发现问题及时处理。压实工作责任，分管领导、部门

负责人、具体工作人员要一级抓一级，层层负责任，层层抓落实，推动打击危害资本市场秩序行为工作出实效，切实保护中小投资者利益，持续优化我区营商环境。

9、本意见(试行)自下发之日起施行。

2021 年 11月10日